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手把手教您复核私募基金的资金安全问题

收藏 5850 2017-12-13 来源:鼎实|鼎实客户部
原创
摘要:本文详细讲述如何复核私募基金安全问题,比如查询管理人资质、产品备案、托管机构资质,复核募资账户等。

一、 验证私募基金管理人的合法性:

2014年1月17日中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

私募基金管理人查询办法:

1、 登录中国证券投资基金业协会官网(http://www.amac.org.cn/

2、 点击导航栏的:信息公示

3、 点击:私募基金管理人公示

4、 在关键字框里面输入私募基金公司名称即可查询到私募基金管理人的详细情况

二、 验证私募基金的真实性(是否已经备案)

1、 登录中国证券投资基金业协会官网

2、 点击导航栏的:信息公示

3、 点击:私募基金公示

4、 在关键字框里面输入基金名称

三、 验证外包服务机构的资质

1、 登录中国证券投资基金业协会官网

2、 点击导航栏的:信息公示

3、 点击:私募基金服务机构公示即可查询到

四、 验证托管机构的资质

截止到2017年10月,具备基金托管人资质的金融机构有43家,详情可在中国证券监督管理委员会查询:http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201509/t20150924_284313.htm

五、 验证募集账户的真实性

基金募集账户一般是由基金管理人委托的私募基金服务机构开立,并负责管理。比如:某私募基金是由华泰证券股份有限公司作为基金服务机构,一般开立的募集账户的账户名为:“华泰证券股份有限公司基金运营外包业务募集专户”,或者“某某某私募投资基金华泰外包募集专户”。只要确定账户名没有问题,就可以确保汇款的资金安全。还有一种情况是,有些托管机构是以基金名称开立募集账户,例如“XXX1号一期私募证券投资基金募集专户”,对于这类型的募集账户的验证,投资者可以联系托管机构核实。

六、 基金净值和份额的确认

投资者购买私募基金后,基金管理人一般会给客户发送《份额确认函》,内容包括认购/申购人名称、单位净值、金额和份额等。最权威的还是要以托管机构的信息为准,投资者一般可以通过托管机构官网或者官方微信公众号查询认购产品的净值和份额信息。

以托管机构为华泰证券股份有限公司的产品为例:

1、 登录华泰证券官网:http://www.htsc.com.cn/htzq/index/index.jsp

2、 在“我们的业务”里点击:资产托管

3、 点击:投资者服务平台

4、 凭自己的身份信息和登录密码登录(投资者认购产品之后,托管机构会分配一个账号和密码)。

七、核实相关法律法规的真实性

1、《中华人民共和国证券投资基金法》(2015年修正)

http://www.npc.gov.cn/wxzl/gongbao/2015-07/03/content_1942864.htm

2、《证券投资基金托管业务管理办法》

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201304/t20130403_223047.htm

3、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/385463.shtml

八、 认真仔细完整阅读一遍基金合同

基金合同对基金资金的运用、划拨、保管的每一个环节都做了非常详细的约定,投资者在结合该系列文章,再认真的、完整的阅读一遍基金合同,可以把整个基金资金的流动完整的串起来,做到了然于心。



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